| 市安监局随机抽查事项清单 |
| 序号 | 抽查事项 | 抽查对象 | 抽查内容 | 抽查依据及条款 | 抽查方式 | 抽查比例和频次 | 备注 |
| 1 | 非煤矿矿山企业安全生产的事中事后监管 | 纳入年度执法计划的发放安全生产许可证的非煤矿矿山企业 | 1、非煤矿矿山企业安全生产许可证；
?2、企业人员资质证书、资格证书；
?3.安全生产管理机构设置情况；
?4、安全生产管理制度、操作规程；
?5、从业人员依照规定接受安全生产教育和培训情况；
?6、各种安全生产责任制文件；
?7、安全生产标准化开展以及实际运行情况。 | 《安全生产法》（2014年8月31日修订通过，自2014年12月1日起施行）第五十九条 安全生产监督管理部门应当按照分类分级监督管理的要求，制定安全生产年度监督检查计划，并按照年度监督检查计划进行监督检查，发现事故隐患，应当及时处理。 | 按频次、内容要求随机抽查 | 每季度至少全覆盖排查1次 |
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| 2 | 危险化学品企业安全生产的事中事后监管 | 纳入年度执法计划的危险化学品生产、经营、储存、使用企业 | 1、危险化学品企业许可证；
?2、企业人员资质证书、资格证书；
?3、安全生产管理制度、操作规程；
?4、重点监管的危险工艺管控措施；
?5、重点监管的危险化学品监控措施；
?6、重大危险源监控措施；
?7、从业人员安全教育培训；
?8、事故隐患排查治理；
?9、检维修和特殊作业环节安全管理情况… | 《危险化学品安全管理条例》（2011年2月16日修订通过）第七条 负有危险化学品安全监督管理职责的部门依法进行监督检查，可以采取下列措施：
?（一）进入危险化学品作业场所实施现场检查，向有关单位和人员了解情况，查阅、复制有关文件、资料；
?（二）发现危险化学品事故隐患，责令立即消除或者限期消除；
?（三）对不符合法律、行政法规、规章规定或者国家标准、行业标准要求的设施、设备、装置、器材、运输工具，责令立即停止使用；
?（四）经本部门主要负责人批准，查封违法生产、储存、使用、经营危险化学品的场所，扣押违法生产、储存、使用、经营、运输的危险化学品以及用于违法生产、使用、运输危险化学品的原材料、设备、运输工具；
?（五）发现影响危险化学品安全的违法行为，当场予以纠正或者责令限期改正。负有危险化学品安全监督管理职责的部门依法进行监督检查，监督检查人员不得少于2人，并应当出示执法证件；有关单位和个人对依法进行的监督检查应当予以配合，不得拒绝、阻碍。 | 按频次、内容要求随机抽查 | 危化品生产、储存经营企业及使用量达到一定数量的化工企业每季度至少全覆盖排查1次，其余企业每年检查1次 |
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| 3 | 工矿商贸企业（除非煤矿山、危险化学品外）安全生产的监督检查 | 纳入市级年度监督检查计划的生产经营单位 | 1、企业安全隐患排查整改工作情况；
?2.安全生产管理机构设置情况；
?3、安全生产管理制度、操作规程；
?4、从业人员依照规定接受安全生产教育和培训情况；
?5、各种安全生产责任制文件；
?6、安全生产标准化开展以及实际运行情况；
?7.应急处置及救援措施落实情况；
?8.现场重点装置设施情况等。 | 《安全生产法》（2014年8月31日修订通过，自2014年12月1日起施行）第五十九条 安全生产监督管理部门应当按照分类分级监督管理的要求，制定安全生产年度监督检查计划，并按照年度监督检查计划进行监督检查，发现事故隐患，应当及时处理。 | 按频次、内容要求随机抽查 | 高危行业（金属熔融）每季度全覆盖排查1次，其他行业每年检查1次 |
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| 4 | 工矿商贸作业场所（不含煤矿）职业卫生的监督检查 | 纳入年度执法计划的工矿商贸企业 | 1、设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生管理人员情况；
?2、职业卫生管理制度和操作规程的建立、落实及公布情况；
?3、主要负责人、职业卫生管理人员和职业病危害严重的工作岗位的劳动者职业卫生培训情况；
?4、建设项目职业卫生“三同时”制度落实情况；
?5、工作场所职业病危害项目申报情况；
?6、工作场所职业病危害因素监测、检测、评价及结果报告和公布情况；
?7、职业病防护设施、应急救援设施的配置、维护、保养情况，以及职业病防护用品的发放、管理及劳动者佩戴使用情况；
?8、职业病危害因素及危害后果警示、告知情况；
?9、劳动者职业健康监护、放射工作人员个人剂量监测情况；
?10、职业病危害事故报告情况；
?11、提供劳动者健康损害与职业史、职业病危害接触关系等相关资料的情况... | 《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第三十九条 安全生产监督管理部门应当依法对用人单位执行有关职业病防治的法律、法规、规章和国家职业卫生标准的情况进行监督检查，重点监督检查下列内容：
?（一）设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生管理人员情况；
?（二）职业卫生管理制度和操作规程的建立、落实及公布情况；
?（三）主要负责人、职业卫生管理人员和职业病危害严重的工作岗位的劳动者职业卫生培训情况；
?（四）建设项目职业卫生“三同时”制度落实情况；
?（五）工作场所职业病危害项目申报情况；
?（六）工作场所职业病危害因素监测、检测、评价及结果报告和公布情况；
?（七）职业病防护设施、应急救援设施的配置、维护、保养情况，以及职业病防护用品的发放、管理及劳动者佩戴使用情况；
?（八）职业病危害因素及危害后果警示、告知情况；
?（九）劳动者职业健康监护、放射工作人员个人剂量监测情况；
?（十）职业病危害事故报告情况；
?（十一）提供劳动者健康损害与职业史、职业病危害接触关系等相关资料的情况；
?（十二）依法应当监督检查的其他情况。 | 按频次、内容要求随机抽查 | 职业病危害严重的企业每年抽查不低于50%，一般企业每年抽查不低于30% |
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| 5 | 职业卫生技术服务机构的事中事后监管 | 职业卫生技术服务机构 | 1、职业卫生专职技术人员是否具备从业能力；
?2、是否按照职业卫生技术服务工作规范开展工作；
?3、出具的报告是否符合规范标准；
?4、职业卫生技术服务档案是否完整；
?5、内部质量保证体系文件是否健全；
?6、实际操作中是否存在违规现象… | 《职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法》（国家安全生产监督管理总局令第47号）第三十七条 安全生产监督管理部门应当加强对职业卫生技术服务机构及专职技术人员的监督检查，重点监督检查下列内容：
?（一）职业卫生专职技术人员是否具备从业能力；
?（二）是否按照职业卫生技术服务工作规范开展工作；
?（三）出具的报告是否符合规范标准；
?（四）职业卫生技术服务档案是否完整；
?（五）内部质量保证体系文件是否健全；
?（六）实际操作中是否存在违规现象；
?（七）依法应当监督检查的其他内容。 | 按频次、内容要求随机抽查 | 辖区内技术服务机构每年至少检查1次 |
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| 6 | 安全生产培训工作的监督检查 | 纳入年度执法计划的工矿商贸、生产经营单位 | 1、安全培训制度、计划的制定及其实施的情况；
?2、煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格证持证上岗的情况，其他生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员培训的情况；
?3、特种作业人员操作资格证持证上岗的情况；
?4、建立安全培训档案的情况… | 《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局令第3号）第五条? 国家安全生产监督管理总局指导全国安全培训工作，依法对全国的安全培训工作实施监督管理。国务院有关主管部门按照各自职责指导监督本行业安全培训工作，并按照本规定制定实施办法。国家煤矿安全监察局指导监督检查全国煤矿安全培训工作。各级安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构（以下简称安全生产监管监察部门）按照各自的职责，依法对生产经营单位的安全培训工作实施监督管理。 | 按频次、内容要求随机抽查 | 辖区内安全培训服务机构每年至少检查1次，其余每年至少抽查30% |
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| 7 | 生产安全事故应急预案的监督检查 | 纳入年度监督检查计划的生产经营单位 | 抽查生产安全事故应急预案编制、评审、公布、备案、宣传、教育、培训、演练、评估、修订及管理工作情况 | 《生产安全事故应急预案管理办法》第四十一条 各级安监部门要将生产经营单位应急预案工作纳入年度监督检查计划，明确检查的重点内容和标准，并严格按照计划开展执法检查。 | 按频次、内容要求随机抽查 | 高危行业每年至少检查一次，一般行业每年至少抽查50% |
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